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國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估研究概況

國(guó)內(nèi)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、公共政策評(píng)估的研究文獻(xiàn)較多，但是兩者的交叉研究很少。雖然有些學(xué)者對(duì)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行述評(píng)，但主要是定性的分析，并不是嚴(yán)格意義上的政策評(píng)估?，F(xiàn)有的少量直接文獻(xiàn)可分為以下幾類(lèi)：

.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估的文獻(xiàn)

這類(lèi)文獻(xiàn)從2007年才開(kāi)始出現(xiàn)，其中有代表性的文獻(xiàn)如下：

蔣玉宏從創(chuàng)新激勵(lì)、資源配置、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范、政府管理功能等角度分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的影響機(jī)理，建立了我國(guó)城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用活動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)活動(dòng)等3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、7個(gè)二級(jí)指標(biāo)和32個(gè)三級(jí)指標(biāo)，并對(duì)北京、天津等地進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行績(jī)效與城市競(jìng)爭(zhēng)力水平之間存在一定的正相關(guān)性。此外，以上海為對(duì)象提出了改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行績(jī)效的政策建議。

丸山玲子運(yùn)用t-Test和回歸分析方法檢驗(yàn)了中國(guó)專(zhuān)利法的修訂對(duì)科技研發(fā)能力的影響，結(jié)果表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)化減少了新技術(shù)的應(yīng)用。此外,作者還提出了發(fā)展中國(guó)家振興科技的建議。

黎運(yùn)智、孟奇勛分析了韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的整體框架與近年來(lái)政策的推進(jìn)重點(diǎn)，并從韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的績(jī)效管理、韓國(guó)的研發(fā)人員與競(jìng)爭(zhēng)力排名、預(yù)算投入與技術(shù)轉(zhuǎn)化及國(guó)際申請(qǐng)與授權(quán)等方面分析了韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策運(yùn)行的績(jī)效。

許春明建立了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)態(tài)模型,該指標(biāo)體系包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法強(qiáng)度和執(zhí)法強(qiáng)度等2個(gè)一級(jí)指標(biāo)和9個(gè)二級(jí)指標(biāo)。作者以專(zhuān)利制度為例實(shí)證檢驗(yàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散的影響,以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度。結(jié)果表明:知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既有積極影響也有消極影響。此外,還分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度未能充分發(fā)揮作用的原因，并提出了改進(jìn)的政策建議。

劉美玉分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制，實(shí)證檢驗(yàn)了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系及對(duì)技術(shù)引進(jìn)的影響，結(jié)果表明，短期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可能阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但長(zhǎng)期來(lái)看與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系。此外，還分析了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在的問(wèn)題并提出了完善的策略。

張平分析了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度（主要是專(zhuān)利制度）對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，結(jié)果表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)既激勵(lì)創(chuàng)新又可能妨礙技術(shù)擴(kuò)散，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有促進(jìn)研發(fā)投入的作用，但中國(guó)企業(yè)缺乏必要的資源用于持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)的外貿(mào)擴(kuò)張由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支持而面臨困境。

李迎春建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的測(cè)度指標(biāo)（包括立法強(qiáng)度和執(zhí)法強(qiáng)度2個(gè)一級(jí)指標(biāo)），并進(jìn)行了實(shí)際測(cè)度，結(jié)果表明我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度呈上升趨勢(shì),尤其在1992年及2001年前后出現(xiàn)了快速上升，近年來(lái)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度有所提高但幅度不明顯。

以上文獻(xiàn)主要是以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為基礎(chǔ)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的方法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法、執(zhí)法及管理活動(dòng)的宏觀效果（尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度）進(jìn)行評(píng)價(jià)，構(gòu)建的指標(biāo)體系比較宏觀且不盡完善。由于缺乏公共政策視角的分析，難以根據(jù)評(píng)估結(jié)果診斷出知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策過(guò)程究竟存在哪些問(wèn)題，也難以為具體政策的去向和政策資源的配置提供依據(jù)，而這恰恰是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展過(guò)程中迫切需要解決的問(wèn)題。

2008年以來(lái)，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者開(kāi)始對(duì)特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策效果進(jìn)行評(píng)估，例如:管煜武分析了上海專(zhuān)利資助政策導(dǎo)致的專(zhuān)利價(jià)值變化①;齊欣、張繼東基于市場(chǎng)信息不完整性和政府失靈的存在,分析了財(cái)政稅收政策、政府采購(gòu)制度與貿(mào)易政策和金融政策這三類(lèi)政府支持企業(yè)發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的效果②;張欽紅、駱建文以上海市專(zhuān)利資助政策（2005年版）為研究對(duì)象，用實(shí)施前后對(duì)比分析法分析了該政策對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量的影響,并構(gòu)建了理論模型對(duì)實(shí)證結(jié)論進(jìn)行解釋。分析結(jié)果表明：當(dāng)前的專(zhuān)利資助政策在提升專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的同時(shí)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量具有一定的負(fù)面影響,理論模型表明這一數(shù)量與質(zhì)量間的“此消彼漲”在短期內(nèi)是必然的現(xiàn)象;專(zhuān)利資助政策對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的促進(jìn)作用較為明顯，而對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量的提升并無(wú)統(tǒng)計(jì)意義上的作用③;駱建文、張欽紅通過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)人成本收益函數(shù)分析了上海市專(zhuān)利資助政策（2005年版）的效果，指出現(xiàn)行的專(zhuān)利資助政策是造成垃圾專(zhuān)利盛行的重要原因，應(yīng)建立基于專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的兩階段資助政策④;這些文獻(xiàn)只是對(duì)政策實(shí)施效果的評(píng)估,沒(méi)有涉及政策制定和實(shí)施等重要的政策過(guò)程。

此外,近年來(lái)國(guó)內(nèi)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的研究文獻(xiàn)較多，主要是對(duì)專(zhuān)利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量或價(jià)值的評(píng)估，以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存量、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效方面的評(píng)估，例如:高山行、郭華濤通過(guò)專(zhuān)利維持時(shí)間和費(fèi)用，分析了中國(guó)專(zhuān)利權(quán)的質(zhì)量①;黃慶等建立了專(zhuān)利評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系②;李春燕、石榮對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量指標(biāo)體系進(jìn)行了分析③;萬(wàn)小麗、朱雪忠建立了專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法計(jì)算指標(biāo)的權(quán)重，并采用模糊綜合評(píng)價(jià)法設(shè)計(jì)了專(zhuān)利價(jià)值的初評(píng)值和偏差等級(jí)及其分值，得出專(zhuān)利的實(shí)際價(jià)值量④;陸飛提出了我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的原則，制訂了評(píng)估方案和評(píng)估指標(biāo)體系，并對(duì)上海10所高校1999年度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作業(yè)績(jī)進(jìn)行了評(píng)估⑤;杜曉君、張序晶建立了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息系統(tǒng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)和運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度等5個(gè)一級(jí)指標(biāo)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)某高科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)⑥;李迎波建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效影響因素評(píng)價(jià)的理論體系，并運(yùn)用層次分析法確定了指標(biāo)權(quán)重⑦。這些評(píng)估至多只能作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策實(shí)施效果評(píng)估的一部分，并不是規(guī)范、全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估。

2.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策過(guò)程進(jìn)行綜合評(píng)估的文獻(xiàn)

此類(lèi)文獻(xiàn)目前很少,僅有本書(shū)作者及少數(shù)學(xué)者開(kāi)展了初步的研究。⑧例如:郭俊華等(2009)構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的指標(biāo)體系，并通過(guò)實(shí)際政策的評(píng)估驗(yàn)證了該指標(biāo)體系的可操作性⑨;郭俊華等借鑒公共政策評(píng)估的理論與方法，構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的體系，包括評(píng)估的理論模型、體系結(jié)構(gòu)、評(píng)估主體、評(píng)估指標(biāo)體系、指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)等內(nèi)容，并且提出了推進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估工作的對(duì)策建議①;郭俊華、楊曉穎對(duì)上海市專(zhuān)利資助政策進(jìn)行了全過(guò)程的評(píng)估,并且提出了完善該政策的建議②。林小愛(ài)、林小利介紹了近年來(lái)歐洲創(chuàng)新計(jì)分榜評(píng)估指標(biāo)的最新進(jìn)展,并以此為借鑒初步構(gòu)建了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績(jī)效的評(píng)估指標(biāo)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人力資源投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的物力與財(cái)力支出、專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利授權(quán)等4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和46個(gè)二級(jí)指標(biāo),但是作者并未運(yùn)用該指標(biāo)體系進(jìn)行實(shí)證分析，而是在借鑒歐洲經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上直接提出了我國(guó)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績(jī)效的若干建議。③

通過(guò)以上分析可以看出，國(guó)內(nèi)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的研究剛剛起步，現(xiàn)有文獻(xiàn)在研究深度、研究廣度上都有待加強(qiáng)，主要表現(xiàn)在以下方面：

（1）缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策發(fā)揮作用的機(jī)理及知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策績(jī)效特征的系統(tǒng)分析。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估研究需要運(yùn)用公共政策評(píng)估的基本理論，但是必須體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的特色，這是構(gòu)建評(píng)估體系的重要基石,但目前對(duì)于這方面的研究非常少。

（2）尚未構(gòu)建起全面、科學(xué)的評(píng)估理論體系?，F(xiàn)有研究主要側(cè)重于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策效果的評(píng)估，缺乏對(duì)政策制定、實(shí)施、效果的全過(guò)程評(píng)估，構(gòu)建的指標(biāo)體系不盡完善，且缺乏對(duì)評(píng)估主體、評(píng)估流程、評(píng)估方法的選擇等其他評(píng)估體系要素的深入分析。可以說(shuō)，我國(guó)尚未建立起真正規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估理論體系。

（3）實(shí)證研究的質(zhì)量有待提升。由于缺乏系統(tǒng)的理論分析，目前對(duì)實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的研究不盡規(guī)范，評(píng)估結(jié)果要么依賴(lài)于評(píng)估者的主觀判斷，要么是單純的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，未能充分運(yùn)用多種評(píng)估方法和工具，綜合考慮政策主客體各方面的意見(jiàn)。

(4)研究主題有待細(xì)化和深入。從政策內(nèi)容來(lái)看，目前的評(píng)估主要針對(duì)專(zhuān)利資助政策，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的評(píng)估研究很少。從研究?jī)?nèi)容上看，缺乏對(duì)不同地域、不同層級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的比較研究,以及對(duì)政策評(píng)估方法、評(píng)估模式等領(lǐng)域的分項(xiàng)研究。

從總體來(lái)看，國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的研究在理論分析和實(shí)證研究上都很薄弱，亟待完善。

標(biāo)簽：黃石安康鎮(zhèn)江廣州福建湖北滄州孝感

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