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區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護綜合評價指標建立過程與指標解釋

(1)確立初始指標范圍。結(jié)合區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護特點,以知識產(chǎn)權(quán)保護水平構(gòu)成指標為主體，區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)綜合發(fā)展指標為保護環(huán)境的鏡像反映，初步設(shè)定了5個維度的一級評價指標，并在此基礎(chǔ)上確立了28項二級指標。一級指標包括知識產(chǎn)權(quán)保護的立法指標、執(zhí)法指標、司法指標、公眾意識指標和區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展5個維度的指標，其中屬于直接評價維度的立法、執(zhí)法、司法和公眾意識指標占比超過50%。二級指標涵蓋專利、商標和著作權(quán)3種知識產(chǎn)權(quán)類型。
立法保護指標包含地方性法規(guī)和規(guī)范性文件兩個方面。執(zhí)法保護指標中涵蓋主動行政執(zhí)法和依當事人申請啟動的行政執(zhí)法。中國著作權(quán)執(zhí)法較為復(fù)雜，一方面版權(quán)管理部門可以進行行政執(zhí)法；另一方面文化與旅游管理部門開展文化方面的執(zhí)法時也會專項打擊盜版，現(xiàn)實中版權(quán)管理部門和文化與旅游管理部門聯(lián)合執(zhí)法的情況也非常多，各地在公布版權(quán)執(zhí)法數(shù)據(jù)時統(tǒng)計形式各不相同，而國家層面未統(tǒng)一公布各地的執(zhí)法數(shù)據(jù)，因此未能列明著作權(quán)方面的執(zhí)法指標。司法保護指標方面，北京、上海和廣州知識產(chǎn)權(quán)法院的案件審理情況直接并入各法院所在省 (區(qū)、市)的總體數(shù)據(jù)中。公眾意識指標涵蓋專利、商標和著作權(quán)三方面的指標，每萬人專利申請和商標注冊量可以反映當?shù)刂黧w對專利和商標的積極保護態(tài)度情況，而實用新型作為較低門檻的專利獲得類型，相較發(fā)明更易獲得專利權(quán)，且一般并不屬于重大發(fā)明創(chuàng)造成果，實踐中許多申請主體會選擇同時申請實用新型與發(fā)明專利申請，以盡早獲得專利權(quán)保護，因此實用新型專利申請占總專利申請的比例可以反映當?shù)厥袌鲋黧w對專利權(quán)保護的戰(zhàn)略布局意識，而版權(quán)和版權(quán)合同登記均是自愿進行，并非取得權(quán)利的必要條件，因此主動登記情況可以反映主體對知識產(chǎn)權(quán)保護的意識。初始指標范圍如表1所示。
(2)樣本數(shù)據(jù)來源及計算標準。本文搜集整理了2017年31個省 (區(qū)、市)的指標數(shù)據(jù)，形成樣本。數(shù)據(jù)形成包括直接來源于國家官方數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)庫檢索整理和在官方公布數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進行人工計算3個部分。其中，立法情況、司法審判與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定方面的數(shù)據(jù)通過北大法律信息網(wǎng)檢索獲得；萬人專利申請量、萬人商標注冊量、萬人版權(quán)登記量、萬人專利申請授權(quán)數(shù)、萬人發(fā)明專利擁有量、萬人商標有效注冊量、萬人技術(shù)合同成交額和萬人專利申請代理量分別為國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家商標局和國家版權(quán)局官網(wǎng)發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)與國家統(tǒng)計局發(fā)布的人口信息數(shù)據(jù)相除計算取得；知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)部分根據(jù)強省建設(shè)類型賦值，引領(lǐng)型、支撐型和特色型知識產(chǎn)權(quán)強省分別為3分、2分、1分，未進行知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)為0分。全部數(shù)據(jù)的描述統(tǒng)計見表2。
(3)綜合評價因子的確定。首先對調(diào)查研究形成的樣本數(shù)據(jù)進行KMO檢驗 (Kaiser-Meyer-Olkin)和巴特利特球度檢驗 (Bartlett Test of Sphericity)，其中，KMO取樣適切性量數(shù)是0.635，巴特利特球度檢驗自由度為378，顯著性為0，說明樣本可以作因子分析。因此，對樣本數(shù)據(jù)進行因子分析，并使用主成分分析法提取公因子。之后按照特征值大于1的標準提取公因子，結(jié)合碎石圖中第7個公因子時特征值已開始趨于平穩(wěn)，確定提取6個公因子。為更好地進行因子解釋與命名，使用愷撒正態(tài)化最大方差法對因子進行旋轉(zhuǎn)，形成旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣。
表1 初始指標范圍

因子1中影響程度較大的指標是知識產(chǎn)權(quán)司法審判一審案件審結(jié)數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)司法審判二審案件審結(jié)數(shù)、萬人商標注冊量、萬人版權(quán)登記量、版權(quán)合同登記量、萬人發(fā)明專利擁有量、萬人商標有效注冊量和萬人技術(shù)合同成交額，反映了知識產(chǎn)權(quán)的司法保護、公眾保護意識及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用對知識產(chǎn)權(quán)保護的貢獻率，其中，萬人發(fā)明專利擁有量和萬人商標有效注冊量反映了公眾對專利權(quán)和商標權(quán)的獲取意識，既是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造指標，又是知識產(chǎn)權(quán)保護意識指標。因此，結(jié)合指標的貢獻值大小可以概括因子1為知識產(chǎn)權(quán)的司法保護、意識與運用因子，表示為F1。
因子2中影響程度較大的指標是侵權(quán)糾紛專利行政執(zhí)法立案數(shù)、查處假冒專利行政執(zhí)法結(jié)案數(shù)和查處商標違法案件罰款金額。侵權(quán)糾紛專利行政執(zhí)法是依當事人申請啟動，專利行政主管部門收到當事人申請后，在規(guī)定的期限內(nèi)決定是否立案。查處假冒專利和商標違法案件是行政主動執(zhí)法，主動執(zhí)法的罰款金額體現(xiàn)了行政執(zhí)法機關(guān)的執(zhí)法力度。因此，結(jié)合指標的貢獻力可以將因子2概括為行政執(zhí)法強度因子，表示為F2。
因子3中影響程度較大的指標是查處商標一般違法與侵權(quán)假冒案件量，主要反映了知識產(chǎn)權(quán)主動執(zhí)法對知識產(chǎn)權(quán)保護的貢獻率。行政機關(guān)對商標違法與侵權(quán)假冒案件的處理一般為主動查處，從2017年國家商標局統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，投訴類可占30%左右。因此，可以將因子3概括為主動行政執(zhí)法因子，表示為F3。
因子4中影響程度較大的指標是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利有效量占比和職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請授權(quán)量占比，主要反映了職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)的存量與增量對知識產(chǎn)權(quán)保護的貢獻率。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生相較普通發(fā)明創(chuàng)造具有單位經(jīng)費投入及應(yīng)用轉(zhuǎn)化需求的督促，市場應(yīng)用與轉(zhuǎn)化的效率更高，而且在企業(yè)職務(wù)發(fā)明中，應(yīng)需求的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生本就是為知識產(chǎn)權(quán)運用服務(wù)。因此可以將因子4概括為知識產(chǎn)權(quán)運用因子，表示為F4。
因子5中影響程度較大的指標是其他糾紛專利行政執(zhí)法受理量。專利其他糾紛主要有權(quán)屬糾紛、資格糾紛、獎勵報酬糾紛、臨時保護使用費糾紛等，其他糾紛專利行政執(zhí)法也是依當事人申請啟動，專利行政主管部門根據(jù)是否符合立案條件決定是否立案。此因子反映了行政機關(guān)對當事人主動申請的應(yīng)答與參與情況，因此，可以將因子5概括為依申請行政執(zhí)法因子，表示為F5。
表2 數(shù)據(jù)描述統(tǒng)計

因子6中影響程度較大的指標是侵權(quán)糾紛專利行政執(zhí)法結(jié)案率。侵權(quán)糾紛行政執(zhí)法的結(jié)案方式包括處理、調(diào)解、撤訴、裁定、駁回等，國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的2017年數(shù)據(jù)顯示調(diào)解的結(jié)案方式最多，約占64.97%，是行政機關(guān)參與下的重要糾紛解決途徑。此因子反映了侵權(quán)糾紛行政執(zhí)法效率對知識產(chǎn)權(quán)保護的貢獻率，可以概括為行政執(zhí)法效率因子，表示為F6。
公因子反映了影響所有原始指標的內(nèi)在因素，通過對6個公因子的分析與命名解釋，得出在眾多反映知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境的指標中，內(nèi)在影響因素可以歸結(jié)為知識產(chǎn)權(quán)的司法保護、意識與運用，知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法強度，主動行政執(zhí)法，知識產(chǎn)權(quán)運用，依申請行政執(zhí)法及行政執(zhí)法效率。根據(jù)因子分析結(jié)果，區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境評價用公式可以表達為45.179F1+22.259F2+6.517F3+5.602F4+3.882F5+3.684F6，其中，F(xiàn)2、F3、F4和F6均是關(guān)于行政執(zhí)法的因子，總占比達38.062%，是衡量知識產(chǎn)權(quán)保護最重要的影響因素。

標簽：贛州鹽城玉樹松原安康防城港阜新隨州

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